Hinweise zum Datenschutz und Datenschutzerklärung
Als Kapitalverwaltungsgesellschaft nehmen wir den Schutz und die Sicherheit Ihrer persönlichen Daten sehr ernst und sind uns der Bedeutung der personenbezogenen Daten, die uns anvertraut werden, bewusst. Es ist eine der fundamentalen Aufgaben als Finanzdienstleister, die Vertraulichkeit der Daten sicherzustellen, die von bestehenden oder potenziellen Kunden, Geschäftspartnern und Mitarbeitern sowie von Besuchern dieser Website (im Folgenden gemeinsam als die „Betroffenen Personen“ bezeichnet) der Nomura Asset Management Europe KVG mbH anvertraut werden. Seit Jahrzehnten werden die personenbezogenen Daten (dazu gehören z.B. Name, Anschrift, Telefonnummer, E-Mail Adresse, Geschlecht, Position in der Firma, Berufsbezeichnung, Geburtsdatum/-ort, Fotos, etc.) der Betroffenen Personen durch die Anwendung hoher Sicherheitsstandards und durch Arbeitsabläufe, die besonders dazu geschaffen wurden, um den Missbrauch dieser Daten zu verhindern, geschützt. Im Folgenden wird dargestellt, in welchem Umfang und zu welchem Zweck die Verarbeitung personenbezogener Daten erfolgt. Darüber hinaus werden einige der Vorkehrungen erklärt, die dem Schutz Ihrer Privatsphäre dienen.
1) Wer ist für Datenverarbeitung verantwortlich und an wen kann ich mich wenden?
Verantwortlich für die Datenverarbeitung und für den Inhalt dieser Website ist Nomura Asset Management Europe KVG mbH, Gräfstraße 109, 60487 Frankfurt am Main. Telefonnummer: +49 (0)69 1530 93 020. Wenn Sie Fragen oder Anregungen zum Thema Datenschutz haben, können Sie sich jederzeit an uns wenden. Sie erreichen unsere Datenschutzbeauftragte Frau Nicole Voltz unter der oben genannten Anschrift oder per E-Mail an datenschutz@nomura-asset.eu
2) Warum verarbeitet Nomura Asset Management Europe KVG mbH personenbezogene Daten und auf welcher Rechtsgrundlage?
Wir verarbeiten personenbezogene Daten im Einklang mit den gesetzlichen Anforderungen nach dem Bundesdatenschutzgesetz, der Datenschutzgrundverordnung (die „DSGVO“) sowie dem Telemediengesetz:
a) Für die Erfüllung eines Vertrags oder zur Durchführung vorvertraglicher Maßnahmen (Art. 6 Abs. 1b DSGVO)
Die Verarbeitung personenbezogenen Daten erfolgt zu einem für den Zweck, unsere Pflichten aus den Verträgen mit unseren Kunden, Investoren und anderen Geschäftspartnern sowie Service Providern und Mitarbeitern zu erfüllen, sowie zur Durchführung vorvertraglicher Maßnahmen und zur Abwicklung von Abrechnungen.
b) Aufgrund einer Einwilligung der Betroffenen Person (Art. 6 Abs. 1a DSGVO)
Soweit die Betroffenen Personen uns eine Einwilligung zur Verarbeitung personenbezogener Daten für bestimmte Zwecke erteilt haben, ist die Rechtmäßigkeit der Verarbeitung dieser Daten auf Basis der Einwilligung gegeben.
So haben wir durch Ihre Einwilligung in den Versand unserer Newsletter die Möglichkeit, Sie regelmäßig zu unseren Produkten und Dienstleistungen, sowie zu aktuellen Entwicklungen und Veranstaltungen zu informieren.
Mit der Anmeldung zu einer unserer Veranstaltungen (inkl. digitaler Veranstaltungen) erteilen Sie uns die Einwilligung Ihre Daten (z.B. Registrierungsdaten) zur Organisation und Durchführung der Veranstaltung zu nutzen.
Eine erteilte Einwilligung kann jederzeit widerrufen werden. Dies gilt auch für Einwilligungserklärungen, die vor dem Inkrafttreten der DSGVO, also vor dem 25. Mai 2018, uns gegenüber erteilt worden sind. Bitte beachten Sie, dass der Widerruf erst für die Zukunft wirkt. Verarbeitungen, die vor dem Widerruf erfolgt sind, sind hiervon nicht betroffen.
c) Zur Wahrung von berechtigten Interessen unter Berücksichtigung der Interessenabwägung (Art. 6 Abs. 1f DSGVO)
Soweit es erforderlich ist, verarbeiten wir die personenbezogenen Daten auch zur Wahrung unserer berechtigten Interessen oder der eines Dritten. Zu solchen berechtigten Interessen gehören unter anderen unser Wunsch und Versuch, unsere Produkte und Dienstleistungen im Interesse unserer Kunden zu verbessern und unsere Geschäftsabläufe noch stärker auf die Interessen unserer Kunden auszurichten.
Wir verarbeiten personenbezogene Daten, um Anfragen zu beantworten, um diese Personen ggf. mit weiteren relevanten Informationen über Produkte/Services und deren Änderung zu versorgen und zur aktiven Betreuung von Interessenten, Kunden und Vertriebspartnern über Internet, E-Mail und Telefon.
Nehmen Sie an einer unserer Veranstaltungen (inkl. digitale Veranstaltungen) teil verarbeiten wir Ihre Daten im Zusammenhang mit der Durchführung und Organisation dieser Veranstaltung auch für die Kommunikation im Zusammenhang mit dieser und ähnlichen Veranstaltungen und für die statistische Auswertung.
Darüber hinaus werden Daten – soweit erforderlich – für die Kundenbetreuung, für die Organisation und Durchführung von Veranstaltungen und den Datenaustausch im Konzern verarbeitet.
Wenn nötig werden Daten zur Geltendmachung von rechtlichen Ansprüchen, zur Verteidigung bei rechtlichen Streitigkeiten und der Verhinderung und Aufklärung von Straftaten verarbeitet.
Wir verarbeiten Daten zur Gewährleistung unserer E–Mail-Kommunikation, unserer IT-Sicherheit und unseres IT-Betriebs.
Wir erheben auf Grundlage unserer berechtigten Interessen Daten über jeden Zugriff auf den Server, auf dem sich dieser Dienst befindet (sogenannte Serverlogfiles). Zu den Zugriffsdaten gehören unter anderem Referrer URL (die zuvor besuchte Seite), IP-Adresse und der anfragenden Provider. IP-Adressen werden anonymisiert gespeichert. Dabei wird der letzte Teil der IP-Adresse ausgetauscht. Die anonymisiert gespeicherten IP-Adressen können von uns für Statistikzwecke verwendet werden.
d) Aufgrund rechtlicher Vorgaben (Artikel 6 Abs. 1c DSGVO)
Als Kapitalverwaltungsgesellschaft unterliegen wir einer Vielzahl von rechtlichen Verpflichtungen und gesetzlichen Anforderungen (z. B. Kapitalanlagegesetzbuch, Geldwäschegesetz, etc.) sowie aufsichtsrechtlichen Vorgaben (z.B. durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht). Zur Erfüllung dieser rechtlichen Vorgaben verarbeiten wir personenbezogenen Daten unter anderem auch für Zwecke der Identitäts- und Zuverlässigkeitsprüfungen, der Betrugs- und Geldwäscheprävention, der Erfüllung von aufsichts- und steuerrechtlichen Kontroll- und Meldepflichten, der Bewertung und Steuerung von Risiken und der Gewährleistung der IT Sicherheit und des IT-Systems. Darüber hinaus sind wir verpflichtet Telefongespräche beim Wertpapierhandel aufzuzeichnen.
3) Was ist die Quelle für die von uns verarbeiteten personenbezogenen Daten?
Wir verarbeiten personenbezogene Daten, die uns über unsere Website mitgeteilt worden sind oder uns im Rahmen der (bestehenden bzw. potenziellen) Geschäfts- oder Arbeitsbeziehungen zur Verfügung gestellt worden sind (z.B. bei der Anmeldung und Teilnahme an unserer Veranstaltungen, im Rahmen der bestehenden und bevorstehenden Vertragsbeziehungen, bei Geschäftstreffen, Telefonaten, schriftlichen Kontakten bzw. E-Mail-Korrespondenzen, im Bewerbungsverfahren, durch die Zurverfügungstellung von Visitenkarten etc.). Darüber hinaus verarbeiten wir personenbezogene Daten, die wir aus öffentlich zugänglichen Quellen (z. B. Handelsregister, Medien) zulässigerweise recherchiert haben und verarbeiten dürfen. Personenbezogene Daten werden gemäß den gesetzlichen Datenschutzbestimmungen verarbeitet.
4) Wie lange werden personenbezogene Daten gespeichert?
Personenbezogene Daten werden nur solange gespeichert, bis der Zweck erfüllt ist, für den sie uns anvertraut wurden. Sind die Daten für die Erfüllung des Zwecks nicht mehr erforderlich, werden diese regelmäßig gelöscht, es sei denn, deren (befristete) Aufbewahrung ist weiterhin notwendig. Gesetzliche Fristen werden insbesondere im Handelsgesetzbuch und der Abgabenordnung bestimmt. Die dort vorgegebenen Fristen zur Aufbewahrung bzw. Dokumentation betragen zwei bis zehn Jahre. Zivilrechtliche Verjährungsfristen können bis zu 30 Jahre betragen, wobei die regelmäßige Verjährungsfrist drei Jahre beträgt.
5) Welche Datenschutzrechte haben Sie?
Jede Betroffene Person hat das Recht auf
- Auskunft nach Artikel 15 DSGVO,
• Berichtigung nach Artikel 16 DSGVO,
• Löschung nach Artikel 17 DSGVO,
• Einschränkung der Verarbeitung nach Artikel 18 DSGVO,
• Widerspruch nach Artikel 21 DSGVO sowie
• Datenübertragbarkeit nach Artikel 20 DSGVO.
Beim Auskunfts- und beim Löschungsrecht gelten die Einschränkungen nach §§ 34 und 35 BDSG. Darüber hinaus sind Sie berechtigt, bei der hessischen Datenschutzaufsichtsbehörde Beschwerde einzureichen (Artikel 77 DSGVO i.V.m. § 19 BDSG).
6) Gibt es für mich eine Pflicht zur Bereitstellung von Daten
Unsere Kunden, Geschäftspartner und Service-Provider, mit denen wir einen geltenden Vertrag geschlossen haben, sowie deren Mitarbeiter und organschaftliche Vertreter müssen uns nur diejenigen personenbezogenen Daten bereitstellen, die für die Aufnahme und Durchführung einer Geschäftsbeziehung und zur Erfüllung der relevanten vertraglichen Pflichten erforderlich sind oder zu deren Erhebung wir rechtlich verpflichtet sind. Sollten Sie sich entscheiden, uns die benötigten Daten nicht zur Verfügung zu stellen, sind wir unter Umständen nicht in der Lage, Ihrem Anliegen rechtzeitig nachzukommen oder müssen den Abschluss eines Vertrages ablehnen, wenn dieser ohne eine entsprechende Verarbeitung bestimmter Daten nicht durchgeführt werden kann.
7) Inwieweit führt Nomura Asset Management Europe KVG mbH automatisierte Entscheidungsfindungen durch?
Wir nutzen grundsätzlich keine automatisierte Entscheidungsfindung gemäß Art. 22 DSGVO.
8) Wer erhält Ihre Daten
Innerhalb Nomura Asset Management Europe KVG mbH erhalten diejenigen Stellen Zugriff auf Ihre Daten, die diese zur Erfüllung des entsprechenden Zwecks der Datenverarbeitung benötigen. Mitarbeiter sind zur Verschwiegenheit verpflichtet, sodass Ihre Interessen bei der Verarbeitung der Daten hinreichend geschützt sind.
Die Daten werden nur an Dritte weitergegeben, sofern dies rechtlich zulässig ist und der Erfüllung einer der unter Ziffer 2 genannten Zwecke dient. So können Ihre personenbezogenen Daten, soweit dies erforderlich ist, an Service Provider weitergegeben werden. Unsere Service Provider sind Unternehmen in den Kategorien IT-Dienstleistungen, Telekommunikation, Wirtschaftsprüfer sowie Beratung und Consulting. Wir haben mit allen Service Providern und Auftragsverarbeitern vertragliche Regelungen zum Schutz der zu verarbeitenden Daten getroffenen.
Darüber hinaus übermitteln wir ggf. Daten an andere Unternehmen im Nomura-Konzern soweit dies für die Kundenbetreuung oder die Erfüllung der Pflichten aus den Verträgen mit unseren Kunden, Investoren und anderen Geschäftspartnern und Service Providern, sowie zur Durchführung vorvertraglicher Maßnahmen, zur Abwicklung von Abrechnungen und zur Organisation und Durchführung von Veranstaltungen notwendig ist.
Weiterhin erfolgt eine Datenweitergabe an Dritte, wenn dies zur Erfüllung einer rechtlichen Verpflichtung erforderlich ist. Unter dieser Voraussetzung können Empfänger personenbezogener Daten z.B. öffentliche Stellen und Institutionen (z.B. Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Finanzbehörden, Strafverfolgungsbehörden) bei Vorliegen einer gesetzlichen oder behördlichen Verpflichtung sein.
Weitere Datenempfänger können diejenigen Stellen sein, für die Sie uns Ihre Einwilligung zur Datenübermittlung erteilt haben.
9)Werden Daten in ein Drittland oder an eine internationale Organisation übermittelt?
Die unter Ziffer 8 genannten Datenempfänger haben ihren Sitz sowohl innerhalb als auch außerhalb der Europäischen Union. Eine Datenübermittlung an Stellen in Staaten außerhalb der Europäischen Union findet nur statt, soweit es gesetzlich vorgeschrieben ist, die betroffene Person uns Ihre Einwilligung erteilt hat oder die Übertragung durch unser berechtigtes Interesse im Rahmen der Interessenabwägung datenschutzrechtlich erlaubt. Eine Übermittlung in Drittländer ist zulässig wenn die Stellen geeignet Garantien im Sinne der DSGVO (zum Beispiel durch die Vereinbarung von EU-Standardvertragsklauseln) zur Einhaltung des Datenschutzniveaus in Europa getroffen haben und durchsetzbare Rechte und wirksame Rechtsbehelfe zur Verfügung stehen oder durch Beschluss der EU-Kommission ein angemessenes Schutzniveau für personenbezogene Daten (Art. 45 DSGVO) in den jeweiligen Drittländern vorliegt. Wenn die betroffene Person ihre ausdrückliche Einwilligung gegeben hat, sind keine zusätzlichen schriftlichen Vereinbarungen notwendig.
Eine Auflistung der Empfänger Ihrer Daten sowie Angaben zu den im Einzelfall vorhandenen Schutzmaßnahmen, die wir im Bezug auf die Übermittlung Ihrer personenbezogenen Daten an Drittstaaten getroffen haben, können Sie anfordern über: datenschutz@nomura-asset.eu
10) Weitere Informationen:
Information über Ihr Widerspruchsrecht nach Artikel 21 Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO)
Sie haben das Recht, aus Gründen, die sich aus Ihrer besonderen Situation ergeben, jederzeit gegen die Verarbeitung Sie betreffender personenbezogener Daten, die aufgrund von Art. 6 Absatz 1 f) DSGVO (Datenverarbeitung aufgrund einer Interessenabwägung) erfolgt, Widerspruch einzulegen.
Im Falle eines Widerspruchs werden wir Ihre personenbezogenen Daten nicht mehr verarbeiten, es sei denn, wir können zwingende schutzwürdige Gründe für die Verarbeitung nachweisen, die Ihre Interessen, Rechte und Freiheiten überwiegen, oder die Verarbeitung dient der Geltendmachung, Ausübung oder Verteidigung von Rechtsansprüchen. Der Widerspruch kann formfrei erfolgen und sollte möglichst per E-Mail gerichtet werden an: datenschutz@nomura-asset.eu.
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Stand: 08.02.2024
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